证券业反洗钱处罚力度逐步加强。

近日，中国人民银行（下称“央行”）公示了2024年1—3号行政处罚决定书：因违反“反洗钱法”，银河证券被罚款159万元，两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。

首份罚单

据央行披露的行政处罚决定书，银河证券存在两方面违法行为：一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。基于此，央行对银河证券罚款159万元。

与此同时，时任银河证券财富管理总部副总经理刘某，因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。时任银河证券信息技术部副总经理宋某洋，因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款2.5万元。

这是央行开出的首份罚单。同时，据同花顺iFind统计，这也是2024年开年以来，第一个因违反“反洗钱法”接到罚单的券商。

不仅是银河证券，记者梳理发现，2023年以来，涉违反“反洗钱法”，央行及其派出机构还对9家券商开具过罚单。涉及券商分别是华泰证券、甬兴证券、华西证券、广发证券、中航证券、东北证券、中信证券、中信建投、国泰君安。

证券业反洗钱处罚力度逐步加强

相对2022年，2023年因违反《反洗钱法》被罚的券商数量明显增多。

“尽管银行业始终是反洗钱监管检查的重点，但证券业反洗钱监管检查力度也在逐步加强。”国家金融监督管理总局徐继华、国新证券高级经理张艳楠在近期发布的合著文章中如是说道。他们通过统计数据总结出我国反洗钱行政处罚力度大幅上升，其中证券业反洗钱处罚力度呈现逐步加强的态势。

需要指出的是，券商在加强反洗钱工作方面应更下功夫，否则或面临比当前更严重的处罚。

徐继华和张艳楠看来，证券公司在进行反洗钱尽职调查工作中，需要建立权责清晰、程序规范、统筹有力的管理制度；需要有效可验证的数据源、智能化的反洗钱监测系统；需要综合素质高且风险识别能力强的人员队伍。这样才能充分发挥洗钱风险的防范作用，扎实走好证券业务的第一步，维护证券市场健康稳定，推动证券业高质量发展。据《证券时报》 马静/文